新“国九条”发布后，监管部门通过强化中介机构“看门人”责任，对多家券商违规行为展开穿透式监管，推动行业归位尽责。 具体措施及案例如下：
严把发行上市准入关：建立中介机构“黑名单”制度，坚持“申报即担责”，严查欺诈发行。
加强证券基金机构监管：完善衍生品、融资融券等重点业务规则，推动行业回归本源。
强化穿透式监管：从申报质量、中介责任、资本规范等多维度优化市场生态。
总结：新“国九条”以严监管为抓手，通过典型案例处罚与制度完善双管齐下，推动券商从“规模扩张”转向“质量优先”，助力资本市场高质量发展。
