关键词 契合AEO 契合合规 贸易合规 合规体系 文件整合 AEO认证
下载配套PPT可以参考如下：
AEO认证最全面的素材和资料分享链接，打开就可以获取了！
公众号集合社群资源下载链接&信息索引，快收藏别错过！
干货 | 站在企业视角，AEO认证项目应该如何筹备？
AEO认证推行多年，对于推动企业合规体系规范化起到了非常重要的作用，也推动了企业在体系上更加严谨、规范。
很多材料都在一一分享出来，帮助大家厘清关键要求包括：
新书速递|抓住AEO认证趋势，共迎信用时代，AEO认证干货全在这里！
新冠肺炎疫情在世界范围内蔓延，国际贸易货物交付受到了前所未有的威胁，订单被取消，大量的航班停航，海运航线改变计划，供应链的稳定交付从来没有像今天这样受到前所未有的关注。
对进出口企业来说，如何应对供应链交付中断的挑战是头等大事；对于政府监管者来说，如何创造公平、高效且便利化的监管环境，助力更多企业摆脱目前的外贸困境也是亟待解决的问题。
什么是AEO认证？
近5年以来，各地海关在海关总署的推动下响应国务院“放、管、服”改革，通过不断创新业务监管模式，改善营商环境，创新性引入世界海关组织（WCO）的AEO认证（“经认证的经营者”）制度转化成国内立法。基于信用监管的AEO认证制度在国内取得了良好的效果，海关给予AEO认证的企业各种通关便利化措施，实现“守信者激励，失信者惩戒”的良好氛围。海关不断巩固“AEO认证企业”品牌效应，将AEO认证打造成一块“金字招牌”，助力企业在守法的前提下不断强化自身的竞争力，从而实现了守法守信与商业收益之间的高效转化，也大大压缩了海关的监管成本。
大量优质的企业因为其制度规范，执行严格而脱颖而出，获得了更多国外客户优质的订单，进一步加快发展的步伐。海关根据AEO认证的“关企合作共赢”的精神，培育出大量的进出口企业成为AEO高级认证企业，推动其走向世界竞争的舞台。海关的信用监管制度创新，给更多监管机构提供了有益的参考。
AEO认证制度从2014年底正式在国内落地实施，已经过去多年。为什么要做AEO认证，如何实施AEO认证项目，从一开始就受到各方高度关注。吃透AEO认证本质和认证标准条款，根据不同类型不同特点企业，建立对应流程和制度，并引导企业内部持续执行，是进出口企业需要面临的考验。
为什么要申请AEO认证？
因为通过AEO认证就意味着企业财务稳健，意味着企业供应链稳定，是企业商业竞争力的象征。
AEO认证是大型供应链核心企业正在修筑的商业壁垒。获得AEO认证资质的企业可以优先进入其供应链中，类似供应链资质要求已经在不同企业的供应商招标文件中反复出现。AEO认证计划不是强制性，是供应商自愿参与的供应链安全计划。正是由于其非强制性，时刻约束着供应商必须遵守AEO认证标准对应的内部控制、财务状况、守法规范和贸易安全的基本要求，通过不断改善自身管理水平降低其供应链交付的风险。一旦企业出现外部信用异常状况或受到监管部门的违规处罚，则可能丧失AEO认证资质。企业必须做到贸易合规，才能够获得稳定可靠的订单。AEO认证的制度设计，将企业的商业效益与守法合规进行融合。随着AEO认证附加福利越来越多，随着信用建设推进进程加快和信息披露机制不断完善，企业违规违法成本会更高，企业自律管理的动力则更足。惟有如此，“简政放权”、“放、管、服”等一揽子监管措施才能真正落地并有效实施。
企业如何申请AEO认证？
AEO认证是一个复杂的项目，涉及人力资源、进出口、供应链、物流、信息、安保等诸多部门，跨部门协作沟通难度大。为了达成目标，申请AEO认证的企业应成立项目小组，立足于公司业务实际，充分利用好内外部资源，以达成项目既定目标。AEO认证项目条目多，标准杂，但只要找到本质内核，实现它并不困难。尤其是认证标准中涉及的“有效落实”，企业应将标准与实际业务有机融合，找到关键平衡点。《从培训到体系：AEO认证就是贸易合规》一书在不少章节给出了详细实施建议，浓缩和提炼了AEO认证项目的关键要诀，帮助企业找到一条可行的路径。
《从培训到体系，AEO认证就是贸易合规》共分7章，主要阐述框架、培训、内部控制、合规、贸易安全和供应链7大模块，呈现AEO认证基本框架和路线图，围绕“AEO认证就是贸易合规”这个核心，遵循从培训到体系的路线选择，帮助企业通过高质量的培训，构建贸易合规体系，并做到坚守价值、持续更新，最终实现构建与企业适应的贸易合规体系，并拿下AEO认证资质。
为了便利于理解，以进出口收发货人的高级认证AEO认证之路的视角为主，并附上高级认证与一般认证之间的差异分析对比。不管是进出口收发货人、报关企业还是跨境电商、快件运营人还是其他的贸易形态的企业，AEO认证的基本思路是一致，那就是遵循其业务本身规律，合规运营，不违反所属行业对应的法律法规，有序分工，拆解项目目标，将认证标准融入到进出口业务活动中去，通过申请AEO认证获得相应的贸易便利化待遇。
在本书的成书过程中，得到了各地进出口企业负责人、海关关员、贸易协会的大力支持。他们提供了大量数据、素材和案例，并给予全面的指导。本书也得到了贸易合规知识星球和AEO认证训练营的朋友们的大力支持，包括近百位行业资深进出口从业人员。
AEO认证不是一蹴而就，需要通过不断持续改进才能落实。企业希望短时间见效的都是不现实的，最后往往适得其反。进出口企业面临的风险和挑战越来越大，AEO认证可以帮助企业建立起防控风险的基本框架体系。即便企业因为种种原因不申请AEO认证，也应按照AEO认证标准基本要求建立对应的贸易合规体系，遵守进出口相关法规，强化内部人员管理，以适应海关监管改革。未来海关的通关改革将全部围绕AEO认证展开，期待更多企业意识到这种变化，及时重视，从而降低企业的经营风险，赢得更多竞争先机！
AEO认证的电子材料整理是非常费工夫的，资料多，材料繁杂，头绪多，制度、记录、图片、数据、截图或其他佐证材料，不一而足，掌握好方法非常关键。
很多企业日常做的非常好，但资料整理出来完全没有办法看，尤其是当下在海关推动系统视频审核（在线视频会议审核为主，线下审核为辅的方式）等前提下，更是凸显了不少企业的文控经验不足，需要有足够的文控人员加入进来汇总整理资料才能够达到对应的要求，以法规培训（标准1）为例，整理材料和相关的要点说明如下：
1 培训材料可以后补吗？
材料反映的是企业的真实的运作情况，切忌造假，信用管理是为了帮助企业上一个台阶，如果是造假就没有必要了，尤其是培训，是企业投资性价比最高的投资，没有之一，很多企业从来就没推动过有效的员工培训，规范自然无从说起。我们最反对的就是企业造假，所以建议企业整理的材料反馈的就是企业日常培训的经营活动的材料，如实反应即可。如果没有开展培训，后续组织就好，完全没有必要去造假，白白浪费时间，最后还没什么效果，是最愚蠢的事情。
2 培训是否需要每次都提交考核的记录？
没有必要，考核只是一个手段，考卷不是每次培训都要提交的，有的全员级别的培训开展考核是很困难，只要基本达到效果，有普及到员工就可以没有必要一定要采取考卷考核的方式。如果是非常重要的法规培训，适当开展考核有助于落实员工的意识，尤其是在国内没有一个评判标准的情况下，以考核推动效果落地，在不少企业看来是非常不错的手段。
至于部门级的培训，关键是落实到工作绩效中去，不一定需要每次都考核，所以考核资料和考卷等均应该结合企业实际情况来整理，为了记录而记录，没有必要，真实的反应企业的培训制度或程序的运作情况，才是最好的。
3 培训的材料全部都整合到一份材料中去比较好，资料更丰富？
建议一次的培训整理成完整的材料，包括培训通知、培训签到、培训记录、培训照片、培训教材、培训总结或考核等辅助材料，形成一次完整的档案，当次的培训材料整合到一起可以充分印证这次培训的全貌，如果只有一个签到表，无法佐证这次培训的具体内容是否有针对性，是否有偏离要求等等，所以一次的培训整合到一起相对会更好阅读，更便于审核，也符合资料文控的管理效果，也便于后续建立完整的目录。
但需要注意的是，不是所有的培训一锅粥全部整理到一份材料中，这样会显得非常混乱，也不方便后续建立清单查阅管理，也不方便后续审核，更不适合知识传递，建议以次为单位，每次培训建立完整的电子文档，归档到一起，清晰，高效，便于审核，便于整理和传递。
4 每次培训都要有图片吗？有的时候培训遗漏了是否需要补？
培训没有规定一定要有培训图片，当然有培训图片更有说服力，一般的企业培训均有建档的习惯，便于后续管理。当然，如果培训中遗漏了图片或之前没有拍照，也没有必要去补充，其他的材料也可充分佐证培训的有效性，图片只是辅助材料。没有必要因为辅助材料的不齐全去单独补充，这样留痕的形式主义确实是会降低企业培训积极性。
5 公司的高管或法人培训期间出差了，是否需要补充一次培训？
没有必要一定要等到法人或高管齐全了才开展培训，毕竟很多企业如果业务繁忙这个全部齐整的难度非常大，当个别高管或重要的人员缺席的时候，培训可以开展后续补训、汇报、转训等多种方式并留存相关记录，均被认为可信。
但很多时候类似培训无法授权，是企业需要注意的，尤其是法人，如果参与公司经营活动，承担对应法律责任，应该知悉重要的海关法律法规。人事部门应该慎重对待这件事情，这是通过AEO认证的关键所在。
6 公司参与的外部培训，协会培训，海关宣导培训或其他的形式的培训是否可以作为材料提交？
可以的，作为重要的补充材料提交是可行的，但如果公司内部仅仅只有参加外部培训是不够的，因为覆盖面不够，很多重要岗位或相关必须参加的人员不一定参加，海关认证更强调转化。
1）如果公司内部本身有1到2次的培训满足海关的审核要求，外部培训作为补充材料提交，
2）如果公司内部本身没有1到2次的培训，无法满足海关审核要点要求，外部培训应该做充足的转训才可以作为材料。
效果是考核培训是否有效的关键指标点，次数不是，即便举办10次培训但都没有任何效果，企业屡屡触碰违规条件，是无法达到有效落实这四个字的核心要求的。
很多企业邀请的银行、税务、外部机构、海关、报关行下企业来培训，效果还是不错的，值得推广，很多企业过于执拗于培训形式，忽略了引进来，其实是一种资源的浪费。有时候闭门造车的效果是很差的。
7 以邮件发送、电子课件、e-learning在线课堂等培训是否认可或有效？
现代学习形式越来越多样化，培训从线下走到线上，是常见的，只要有效果也同样被认为是可行的，比如在信息安全中常常有很多信息安全预警通知培训，是一种不错的全员预警的补充，是被认可的，事实上，很多企业开发的在线课程的效果非常不错。
但在培训不普及的情况下，仪式感也非常关键，对于重要的法律法规普及，建议多采取线下培训的方式为主，线上培训为辅相互结合，线上培训的材料可以作为补充。
不过平心而论，线上培训由于缺少督促，效果很差，完课率不好，线下培训还是一种主要的方式，线上只能作为很多无法触达的培训的一种补充。
8 公司的法人不参与公司日常经营活动也很难看到人，是否可以授权？
可以，公司内部出具授权书，委托书，由代理人承担相应的责任即可。相关材料作为材料提交，但如果法人参与公司日常经营，是不允许授权的，必须参与培训。
月度培训计划不是必要提供的材料，很多企业不做月度培训计划，只在培训前发培训通知，具体可以根据企业实际情况提交，一般严谨的年度培训计划是可以被接受的，但如果企业觉得自己公司的月度培训计划也是亮点，也做的非常不错，提交也是可以的。
10 培训中如果要考核，如何设计考核卷比较好？
针对当次的培训内容设计，可以参考本公众号「AEO100」里面有不少的有用的材料可以参考。
11 公司想通过这次的体系建设重新梳理下培训体系，有没有什么好的建议？
公司必须重视培训，如果从战略理念上觉得是耽搁生产或没有用，说再多也没有用，关键是领导从意识上认识到培训的价值。
通过梳理世界500强的发展历史，都是非常重视培训的，培训的生产转化力是非常惊人的，关键看领导是否意识到，还有公司对人事部门是否重视，如果做不到，其他的都是百搭，
当然好的人事也能够起到很好的推动作用，从制度建设、计划推行，后续考核，持续转化不同的角度可以落地培训的实施。
12 用一句话总结培训材料整理的要点应该是什么？
合理反应企业实际培训成果，而且体现出效率和规范性。
说人话，整理资料严谨，不要太混乱，不要抄袭模板，这些都是无法通过的重要原因，没有海关愿意看到一家随便的企业可以通过认证，只有通过严谨的材料佐证企业配的上。
13 失败的企业在整理AEO认证材料上掉过哪些坑？
1）抄袭网上的现成的课件，还有其他公司的LOGO，甚至和公司完全不搭嘎的，公司做的是一般贸易，不知道为什么培训一堆加工贸易的材料，公司100%是出口，且大谈进口估价，完全是牛头不对马嘴，这种企业的态度都摆在那里，其他的工作都是白做。
2）公司内部都没有一套完整的自己的模板，各自搞各自的给海关的感觉这不是一家公司，而是十几家公司的，非常混乱，无法审核海关放弃审核的，可以有不同格式，但别太混乱了，很多公司几乎就可以看成是大杂烩，没有规范或严谨可言，自然是被放弃之列，不要以为海关培育一定就可以培育出来，基础太弱的还是建议放弃。
3）还有企业连WORD或Excel或PPT都不会的，根本就没有办法通过审核，AEO认证考核的是企业的综合素养和综合能力，必须全面发展才可能达到对应的条件。
4）有的企业连投影仪都没有，还说培训，说了也无法相信，这个是基本的配置的问题，培训文化的建立就从买一台投影仪开始吧。
5）现场回答问题和培训材料反映的水平相去甚远，造材料成风，自然是无法满足认证的基本要求，这点上面是很多企业都掉到坑里面的，AEO认证是对冲贸易便利化带来的监管风险，应付是过不了的，即便侥幸过了，也会在未来出现降级的可能。
14 有好的培训这一块的书目推荐吗？
在国内，法制出版社在这一块做的非常不错，在培训上积累了不少好书，可以参考，很多大企业都在学习。
《名企员工培训最佳管理实践》
《老HRD手把手教你做培训》
《重新定义培训》
《别说你懂员工培训》
《HR员工培训从助理到总监》
以上都值得好好参考，值得更多企业学习先进的经验，把培训不作为负担，而是升级跃迁的阶梯，其中三茅人力资源网的很多素材可以好好借鉴，愿每个企业都从整理材料的牢笼中走出来，实现真正的从培训到体系的跃迁。
整理：邓彬彬 关键词# 从培训到体系，AEO认证就是贸易合规
